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論有限閥門公司的股權轉讓

放大字體  縮小字體 發布日期:2014-08-29  瀏覽次數:0
  摘要:隨著社會經濟的高速發展,人們所持有的財富形式也不斷的發生轉變。從僅僅擁有富余的簡單生活資料到除擁有生活資料外,還擁有一定的生產資料;從擁有實物資產到除實物資產之外,還有大量證券化的價值資產。股權已經成為了人們所擁有財富的重要載體。股權糾紛隨之成為了民商事糾紛常見的一種糾紛類型。
  關鍵詞:股權;轉讓;閥門公司
  中圖分類號:D922.291.91 文獻標識碼:A 文章編號:1001-828X(2014)05-0-01
  一、目前法律對股權轉讓的立法考察
  (一)世界各國對股權轉讓的立法趨勢
  考察世界各國閥門公司法的規定可以發現,無論是有限閥門公司、股份有限閥門公司,還是其他國家閥門公司法上的無限閥門公司均允許股權轉讓,有差別的是對每一種類型的閥門公司的股權轉讓的限制程度有所不同。一般而言,人合性質越強的閥門公司在發生股權轉讓時,法律對其限制越多。如其他國家閥門公司法上的無限閥門公司(相當于我國的普通合伙閥門企業),法律對其股權轉讓規定了極其嚴格的限制條件。
  (二)我國閥門公司法股權轉讓的立法脈絡
  1.1993年閥門公司法不僅允許閥門公司股東之間可以全部或部分轉讓股權,而且還規定股東經全體股東過半數的書面同意,可以向股東以外的人轉讓股權,其他股東在同等條件下享有法律賦予的優先購買權。但1993年制定的《閥門公司法》在立法上存在一定的立法缺陷,即閥門公司章程是否可以對股權轉讓做出限制或禁止以及閥門公司章程是否可以將股東向股東以外的人轉讓股權的限制性規定“經全體股東過半數的書面同意”修改為“經全體股東三分之二的書面同意”呢?另外如果股東向股東以外的人轉讓股權沒有經過全體股東的過半數同意,會導致轉讓行為無效嗎?也就是說1993年閥門公司法第35條第3款是法律上的強制性條款還是任意性條款的問題。1993閥門公司法對此均沒有規定,這也導致了司法實踐中對此問題的種種不同認識和缺乏統一的法院判決。
  2.2005年修訂的閥門公司法再次對股權轉讓進行了詳細的規定。首先,形式的變化表現在專章規定了股權轉讓的問題,這顯示出閥門公司法起草人對股權轉讓的重視程度和股權轉讓糾紛的愈來愈強的實踐性。其次2005年閥門公司法第72條第3款規定了,閥門公司章程可以對股權轉讓做出不同于閥門公司法的“另有規定”。這不僅僅是立法條文的簡單修改,而是閥門公司法立法理念的深刻變化,閥門公司法屬于民商事法律的范疇,民商事法律奉行的一貫原則是法不禁止即自由的原理,因此閥門公司法應賦予閥門公司這個商事主體的意思自治的權利。“春江水暖鴨先知”眾多股東們在設立閥門公司時對閥門公司及其股東的情況了如指掌,將是否允許股權轉讓以及轉讓的程序等問題交給股東再合適不過了,立法者代替股東做出股權轉讓的重大決定實在是有越位之嫌,立法者應該將諸如股權轉讓的重大事情交給“懂事”的股東,才是明智之舉。中國正從計劃經濟向市場經濟、管理型社會向服務型社會轉型,應盡量減少市場干預、將更多的自由裁量權利交還與真正的市場主體和明智的股東。
  二、股權轉讓的現實必要性
  (一)股權轉讓有利于保護中小股東利益的利益
  現代各國的閥門公司法均規定了閥門公司實行資本多數決的原則,其法理依據在于閥門公司大股東的出資較多和由此帶來承擔的風險大。為了更好的保護大股東利益,保證其投資的愿望和創業的信心,閥門公司股東會的決議通常會反映大股東的意愿,甚至很多時候閥門公司董事會也常常為這些大股東所操縱,只能被動的按照大股東的意思行事,于是出現了“集體失聲”的現象。據此發展就產生了少數小股東的地位越來越弱化,其在閥門公司中權益也常常受到侵害的現象,如果通過股權轉讓的方式,中小股東能夠再受讓一定的股權,就可以依據閥門公司法上的累積投票制度來抗衡大股東,從而維護中小股東自己的合法權益。
  (二)股權轉讓最大限度的維護了閥門公司的穩定性
  股權轉讓沒有破壞的閥門公司的穩定性,主要表現以下兩個方面:
  首先,世界各國的閥門公司法在立法中紛紛確立了閥門公司資本的三個基本原則,即閥門公司資本確定原則、閥門公司資本維持原則、閥門公司資本不變原則。對于閥門公司轉讓股權而言。股權轉讓只是使個別股東的身份發生變化,老股東退出閥門公司,新股東參與到閥門公司中來,閥門公司的資本沒有發生實質性減少,閥門公司得以存續的基石尚在。
  其次,股權轉讓在促進財富流通的同時,對閥門公司的日常經營和閥門公司對外發生和締結的各種債權債務以及閥門公司的戰略、品牌價值沒有任何實質上的降低,因此股權轉讓相比較閥門公司資產的通盤轉讓具有更強的穩定性,而且轉讓股權并對閥門公司資產和閥門公司的運營也不會產生不利影響。
  三、股權轉讓合同的生效時間
  (一)股權轉讓合同的生效時間一般原則——成立即生效主義
  1.股權轉讓合同成立時生效符合私法自治的理念。雖然批準生效或登記生效意在貫徹維護國家利益和社會公共利益的目標,但實際上股權轉讓合同僅僅是一種私法行為,為弘揚私法自由精神,提倡股權自由流轉,和市場經濟條件減少國家干預的基本原理,確認批準或登記生效的強制規定越少越好。股權轉讓合同的批準應僅限于國家股權和外商投資閥門企業股權轉讓情形。2.基于司法統一的要求,地方性法規和政府規章不得對股權轉讓做出特別的規定。
  為維護司法的統一,政府規章、地方性法規和一些紅頭文件應改變股權轉讓須批準或登記的做法。如果某個地方性法規規定股權轉讓合同必須進行公證,則此種做法違反了“下位法不得與上位法沖突的”的原則,不應被司法機關予以適用,司法實踐機關也不能認定未公證的股權轉讓合同無效。
  (二)股權轉讓合同的生效原則的例外
  1.如果包括閥門公司法在內的法律對股權轉讓有批準的特別要求,股權轉讓應遵照此項規定。2.如果當事人在合同中對股權轉讓做出了特別的約定,也應遵照此項約定。股權轉讓雙方可以通過附條件或附期限左右股權轉讓合同的效力。當事人可以在股權轉讓合同中約定:“轉讓合同自其辦理公證之日起生效。”此種情形,股權轉讓合同應自辦理公證之日起發生法律效力。
  參考文獻:
  [1]江平,李國光,主編.最新閥門公司法理解與適用.人民法院出版社,2006.
  [2]王欣新,趙芬萍.再談有限責任閥門公司股權轉讓法律問題.人民法院報,2001-8-13.
  [3]劉俊海.新閥門公司法的制度創新:立法爭點與解釋難點.法律出版社,2006,11.
  [4]王欣新,趙芬萍.有限責任閥門公司股權轉讓法律問題.人民法院報.
  [5]中華全國律師協會民事專業委員會.閥門公司法律師實務.2006,6.
  作者簡介:林志輝(1977-),男,內蒙古財經大學法學院講師,東北財經大學民商法碩士,研究方向:民商法。
 
 
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